客户风险承受能力问卷
 
1. 您的主要收入来源是: [必答]
无固定收入 
出租、出售房地产等非金融性资产收入 
利息、股息、转让证券等金融性资产收入 
生产经营所得 
工资、劳务报酬 
2. 最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是: [必答]
70%以上    50%-70%     30%-50%    10%-30%    10%以下   
3. 您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是: [必答]
有,亲朋之间借款 
有,信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务 
有,住房抵押贷款等长期定额债务 
没有 
4. 您可用于投资的资产数额(包括金融资产和不动产)为: [必答]
不超过50万元人民币 
50万-300万元(不含)人民币 
300万-1000万元(不含)人民币 
1000万元人民币以上 
5. 以下描述中何种符合您的实际情况: [必答]
我不符合以下任何一项描述 
现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 
已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 
取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)中的一项及以上 
6. 您的投资经验可以被概括为: [必答]
有限:除银行活期账户和定期存款外,我基本没有其他投资经验 
一般:除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,但还需要进一步的指导 
丰富:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,并倾向于自己做出投资决策 
非常丰富:我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易 
7. 有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的交易频率: [必答]
太高了    偏高    正常    偏低   
8. 过去一年时间内,您购买的不同金融产品(含同一类型的不同金融产品)的数量是: [必答]
5个以下    6至10个    11至15个    16个以上   
9. 以下金融产品,您投资经验在两年以上的有: [必答]
银行存款 
债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品 
股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 
期货、融资融券 
复杂金融产品或其他产品 
(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)
10. 如果您曾经从事过金融产品投资,在交易较为活跃的月份,平均月交易额大概是多少: [必答]
从未投资过金融产品 
10万元以内 
10万元-30万元 
30万元-100万元 
100万元以上 
11. 您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为: [必答]
短期——0到1年    中期——1到5年    长期——5年以上   
12. 您打算重点投资于哪些种类的投资品种? [必答]
债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 
股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种 
期货、融资融券 
复杂或高风险金融产品 
其他产品 
(注:本题可多选,但评分以其中最高分值选项为准。)
13. 假设有两种不同的投资:投资A预期获得5%的收益,有可能承担非常小的损失;投资B预期获得20%的收益,但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为: [必答]
全部投资于A 
大部分投资于A 
两种投资各一半 
大部分投资于B 
全部投资于B 
14. 当您进行投资时,您的首要目标是: [必答]
资产保值,我不愿意承担任何投资风险 
尽可能保证本金安全,不在乎收益率比较低 
产生较多的收益,可以承担一定的投资风险 
实现资产大幅增长,愿意承担很大的投资风险 
15. 您认为自己能承受的最大投资损失是多少? [必答]
10%以内    10%-30%    30%-50%    超过50%   
16. 您打算将自己的投资回报主要用于: [必答]
偿付债务 
本人养老或医疗 
履行扶养、抚养或赡养义务 
个体生产经营或证券投资以外的投资行为 
改善生活 
17. 您的年龄是: [必答]
超过60岁    51-60岁    41-50岁    18-30岁    31-40岁   
18. 今后五年时间内,您的父母、配偶以及未成年子女等需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数为: [必答]
5人以上    3-4人    1-2人   
19. 您的最高学历是: [必答]
高中或以下    大学专科    大学本科    硕士及以上   
20. 您家庭的就业状况是: [必答]
未婚,目前暂无稳定收入的工作 
未婚,但有稳定收入的工作 
您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休 
您与配偶其中一人有稳定收入的工作 
您与配偶均有稳定收入的工作 
   
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